USPTO重拳出击！政策高压下中小跨境卖家如何自保？

美国专利商标局(USPTO)又有了新动作，

这次瞄准的是申请中或者已下证的卖家!

若不注意，罚款、审查卡住、专利被撤……

后果一套接一套!

⚠️ 建议各位跨境卖家：

赶紧自查你的美国专利申请，

看看身份信息有没有问题!

一、重点解读：新规如何执行？

近日，美国专利商标局(USPTO)发布新规，明确将对专利申请中虚报“小实体”或“微实体”身份的行为启动严格审查与处罚机制。若发现存在疑点，将向申请人发出责令说明通知（Notice to Explain），要求对实体类型的真实性进行解释，并补足未缴费用。

如申请人未在规定时间内完成补正或提交充分说明，USPTO可据此发出最终处罚决定，执行包括但不限于：罚款、审查中止、撤销权利等一系列后果。

二、虚假申报将面临什么后果？

1、经济惩罚升级：USPTO暂停加速审查后，加大了对微实体/小实体虚假申报案件的审查力度。若被发现申报不实，将处以至少三倍差额费用的罚款，实际成本远高于最初如实申报所需费用。

2、注册周期拉长：因身份申报引发审查异议，可能直接导致专利进入异常审限流程，整体授权时间被迫延后。

3、权利资格终止：若申请人未能在规定时限内补缴费用并提交合理说明，相关专利将面临被撤回或权利无效的风险。

4、被列入监管名单：一经认定存在虚假申报，USPTO将申请人列入重点监控名单。情节严重者，甚至可能收到正式处分通告。对于频繁递交类似案件的代理律师，其执业资格将面临USPTO OED(审查事务部)的合规调查，名下其他已获授权专利也可能被重新审查，追溯是否存在系统性申报不实问题。

三、卖家应该如何应对？

针对本轮规则调整，建议出海企业与跨境卖家及时开展以下工作：

1、迅速展开自查

全面自查在美专利身份申报情况，确保所有正在申请或已授权专利的实体声明真实、合规;

⏩ 具体实体类型区别：

（1）大实体：如果专利申请人为企业，且企业人员规模大于 500 人，则只能以 “大实体” 资格申请专利。

（2）小实体：雇员数(包含关联机构)不超 500 人的公司。

（3）微实体：需要满足小实体的所有要求，并且担任申请人和发明人名下申请美国专利不超过4件，申请人税前净利润不超过20万美金。

‼️需要注意的是：无论历史专利申请最终是否获得授权，即便遭到驳回的专利申请，同样会被计入微实体的申请件数之中。

2、留存相关证据

留存相关证据材料，包括年收入证明、企业组织结构说明、关联专利记录、专利转让文件等，以备审查时主动提供佐证;

3、进行身份资格评估

委托正规知识产权代理机构进行身份资格评估、补缴流程管理与官方说明编写，防止误申或被动处罚;

4、及时回应通知

如已收到USPTO责令说明通知(Notice to Explain)，应在期限内提交合理解释与补正材料，避免被认定为“非善意”行为。

总结——

此次USPTO新规释放出的信号非常明确：身份申报必须真实、透明、可追溯，否则不但得不偿失，甚至可能“前功尽弃”。

对于跨境品牌而言，合规不是成本，而是保护企业全球权益的起点。

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